商品・サービス等のお知らせ:2020年

2020年10月1日

東海東京証券株式会社

お客様各位

マネー・ローンダリングやテロ資金供与の
防止対策へのご協力のお願い

 近年、日本及び国際社会がともに取り組まなくてはならない課題として、マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策の重要性が高まっております。
 金融機関は、関係省庁と連携しながら、マネー・ローンダリングやテロ資金供与の手口に対応し、有効に防止することができるように対策を進めております。
 こうした中、金融庁から「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」が公表され、金融機関においては、「犯罪収益による収益の移転防止に関する法律」等の法律で求められている事項を確認するだけでなく、お客様情報の継続的な確認及び管理が求められています。
弊社におきましても、安全で利便性が高いサービスを維持するため、お客様のご登録内容やお取引内容等の定期的なご確認をお客様にお願い申し上げております。
 お客様のご理解とご協力をお願い申し上げます。

ご理解、ご協力をお願いしたい事項
  • ◆お客様とのお取引の内容、状況に応じて、過去にご確認させていただいた、お客様の氏名・住所、お取引の目的、職業・事業の内容などを、弊社の窓口や電話等にて再度ご確認させていただく場合があります。
    その際、各種書類のご提出をお願いする場合があります。
  • ◆また、あわせて資金の出所、居住国や国籍などについてもご確認させていただく場合があります。
  • ◆海外に居住・所在している方や転居された方等は、追加でお客様の本人確認や資産・収入の状況等を確認させていただくことがあり、従来とは異なる資料のご提示やご質問へのご回答をお願いする場合があります。

 なお、弊社の証券総合取引約款・規定により、適切にご対応いただけない場合には、お客様のお手続きやお取引を制限させていただくことがあります。

以上